Частным клиентам Корпоративным клиентам Кредитным организациям
Главная >> О банке >> Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России № 3921-У от 28.12.2015 г.

Раскрытие информации в соответствии с Указанием Банка России № 3921-У от 28.12.2015 г.

NИнформация, подлежащая обязательному раскрытиюСрок раскрытия информации на сайтеСрок раскрытия изменений, внесенных в информацию, на сайтеСрок, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг обеспечивает свободный доступ к обязательной информации, размещенной на сайте
12345
1Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)http://www.asbank.ru
/about/contacts.htm
В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ)Бессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации
2Идентификационный номер налогоплательщикаhttp://www.asbank.ru
/about/contacts.htm
В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛБессрочно
3Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛhttp://www.asbank.ru
/about/contacts.htm
В течение 10 рабочих дней со дня получения профессиональным участником рынка ценных бумаг документов от уполномоченного государственного органа, свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛБессрочно
4Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумагhttp://www.asbank.ru
/office/1/
В течение одного рабочего дня со дня изменения номера телефона, факса (при наличии последнего)Бессрочно
5Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумагhttp://www.asbank.ru
/office/1/
В течение одного рабочего дня со дня изменения адреса электронной почтыБессрочно
6Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумагhttp://www.asbank.ru
/about/structure.htm
В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о назначении лица на должность единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумагБессрочно
7Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца-В течение двух рабочих дней со дня прекращения выполнения лицом функций ВРИОДо назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг
8Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканированияhttp://www.asbank.ru
/doc/lisence_diler.pdf
http://www.asbank.ru
/doc/lisence_broker.pdf
http://www.asbank.ru/doc
/lisence_depozitar.pdf
В течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумагБессрочно
9Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления-До окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о продлении приостановления лицензииВ течение одного года со дня ее раскрытия
10Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий-Не применяетсяВ течение одного года со дня ее раскрытия
11Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг-В течение одного рабочего дня со дня направления профессиональным участником рынка ценных бумаг заявления об аннулировании лицензии в Банк РоссииДо дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
12Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг-В течение одного рабочего дня со дня вступления в силу судебного акта о признании недействительным решения Банка России об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумагВ течение трех лет со дня ее раскрытия
13Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключенияhttp://www.asbank.ru
/about/lisence0.htm
В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать об исключении из членов СРОВ течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения
14Информация о стандартах СРО <1>, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельностиhttp://nfa.ru/?
page=standarts1
В течение пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг узнал или должен был узнать о внесении изменений в действующие стандарты СРО или вступлении в силу новых стандартов СРОВ течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности
15Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней-Не применяетсяВ течение трех лет со дня ее раскрытия
16Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)-Не применяетсяДо раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности
17Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)-Не применяетсяВ течение трех лет со дня ее раскрытия
18Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)-Не применяетсяВ течение трех лет со дня ее раскрытия
19Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)-Не применяетсяДо раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
20Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)-Не применяетсяДо раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности
21Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России-В течение одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в ранее осуществленный расчет собственных средствВ течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации
22Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)-В течение 10 рабочих дней со дня принятия решения о ликвидации филиала, представительства или обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или смены полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) филиала, представительства или обособленного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Бессрочно
23Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)Образец договора Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в образец договораВ течение срока использования образца договора в своей деятельности
24Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг-Не применяетсяВ течение трех лет со дня ее раскрытия
25Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня, с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг-Не применяетсяВ течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка
26Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)-В течение двух рабочих дней со дня изменения основания или предмета ранее заявленного иска, принятия обеспечительных мер, отказа от иска, признания иска, заключения мирового соглашения, приостановления производства по делу, оставления заявления без рассмотрения, прекращения производства по делу, принятия судебного акта или обжалования решения судаВ течение одного года со дня вступления в силу решения суда
27Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:
27.1.Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером-Не применяетсяБессрочно
27.2.Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)-В течение пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствии с которым участником торгов (участником клиринга) брокеру предоставлялись услуги, или заключения нового договора, в соответствии с которым брокеру предоставляются услуги участником торгов (участником клиринга), или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования участника торгов (участника клиринга) Бессрочно
27.3.Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименованияБанк "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество)В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора об оказании клиринговых услуг или заключения нового договора об оказании клиринговых услуг с иной клиринговой организацией или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования клиринговой организацииБессрочно
27.4.Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговлиЗакрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ"
Публичное акционерное общество "Московская Биржа ММВБ-РТС"
В течение пяти рабочих дней со дня прекращения действия договора либо заключения нового договора с иным организатором торговли, в соответствии с которым брокер допущен к участию в организованных торгах, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования организатора торговлиБессрочно
27.5.Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам-В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии решения о возобновлении допуска брокера к организованным торгамВ течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам
27.6.Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию-В течение одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии решения о возобновлении допуска брокера к клиринговому обслуживаниюВ течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию
27.7.Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)http://www.asbank.ru
/doc/regl_kval_inv.pdf
В течение двух рабочих дней со дня утверждения изменений в документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвесторомБессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации
27.8.Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации-В течение двух рабочих дней со дня расторжения договора банковского счета, или заключения нового договора банковского счета, или изменения полного фирменного наименования кредитной организацииБессрочно
29Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1.Условия осуществления депозитарной деятельностиУсловия осуществления депозитарной деятельности Не позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в условия осуществления депозитарной деятельностиБессрочно. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение пяти лет со дня раскрытия актуальной информации
29.2.Формы документов, представляемые депонентами в депозитарийФормы документовНе позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, представляемые депонентами в депозитарийБессрочно
29.3.Формы документов, представляемые депозитарием депонентамФормы документовНе позднее чем за два рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в формы документов, представляемые депозитарием депонентамБессрочно
29.4.Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»В течение пяти рабочих дней со дня закрытия лицевого счета (счета депо) номинального держателя или открытия нового лицевого счета (счета депо) номинального держателя, или в течение 10 рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении полного фирменного наименования депозитария или регистратораБессрочно